Виды следственных действий

Оглавление

Введение

Глава 1. Характеристика следственных действий
1.1. Понятие и система следственных действий
1.2. Структура и этапы осуществления следственного действия

Глава 2. Проведение допроса
2.1. Подготовка к допросу
2.2. Тактические приемы допроса
2.3. Фиксация хода и результатов допроса

Глава 3. Обыск
3.1. Цели, задачи и виды обыска
3.2. Характеристика личного обыска

Глава 4. Предъявление для опознания
4.1. Понятие, сущность и задачи предъявления для опознания
4.2. Виды предъявления для опознания

Заключение

Список литературы

Введение

Конституция Российской Федерации гарантирует обеспечение каждому гражданину презумпции невиновности. Данная гарантия запрещает, кому бы то ни было обращаться с подозреваемым, обвиняемым или подсудимым, как с преступником; до тех пор, пока не вынесен и не вступил в законную силу приговор суда. Суд и только суд вправе признать лицо виновным в совершении преступления. Без такого признания никого нельзя подвергать уголовному наказанию, ограничивать в правах, бесчестить в прессе и т.д. Формулируя эту важную гарантию, Конституция РФ подчеркивает, что вина должна быть доказана «в предусмотренном федеральным законом порядке», что предполагает соблюдение права на защиту и других процессуальных гарантий обвиняемому.
Обвиняемый не обязан доказывать свою невиновность. Бремя доказывания лежит на прокуроре и лице, производящем следственные действия. Неисполнение этих требований закона ведет к прекращению дела и оправданию подсудимого. Даже признание обвиняемым своей вины недостаточно для вынесения обвинительного приговора, оно может быть принято в расчет только при условии, что подтверждено совокупностью доказательств.
Исходя из сказанного, вина подозреваемого, обвиняемого должна быть доказана в определенном уголовно-процессуальном порядке с помощью следственных действий, добытых законным путем. И, тема, раскрывающая характеристику следственных действий, является актуальной.
Цель работы
· рассмотреть основные виды следственных действий.
Задачи работы: 1. охарактеризовать следственные действия; 2. более подробно рассмотреть допрос, обыск и предъявление для опознания; 3. сделать выводы по теме.
Глава 1. Характеристика следственных действий

1.1. Понятие и система следственных действий

«Следственное действие
· это важнейший элемент процессуальной деятельности следователя, имеющей познавательную и удостоверительную стороны, своего рода детально регламентированное законом средство получения и проверки доказательств»,
· отмечает А. Б. Соловьев.
Вопрос содержания понятия «следственное действие» для теории уголовного процесса остается достаточно сложным уже потому, что и в законе термин «следственное действие» употребляется неоднозначно
Несмотря на существование данной нормы, большинство ученых к следственным действиям относят не только:
1. осмотр;
2. освидетельствование;
3. выемку (самостоятельным следственным действием называют и выемку почтово-телеграфной корреспонденции);
4. обыск;
5. задержание подозреваемого в совершении преступления (не все признают следственный характер этого процессуального действия); 6. предъявление для опознания;
7. следственный эксперимент; но и:
8. допрос свидетеля, потерпевшего, подозреваемого и эксперта;
9. очную ставку;
10. производство экспертизы;
11. прослушивание телефонных и иных переговоров.
Не все ученые между тем считают, что следственными являются иные действия, осуществляемые следователями. Однако некоторые к таковым относят:
проверку показаний на месте;
эксгумацию (И. Е. Быховский);
наложение ареста на имущество (И. Е. Быховский).
В развитие данного мнения в новом УПК следственными действиями названы: «эксгумация трупа», «проверка показаний на месте», «прослушивание телефонных, других переговорных устройств и технических средств связи».
Многие процессуалисты понятия «следственное действие» и «способ собирания доказательств» понимают как синонимы. В результате следственными действиями они также называют:
истребование предметов и документов;
принятие представленных доказательств;
требование о производстве экспертизы.
А. М. Ларин идет еще дальше и признает следственными действия следователя по процессуальному оформлению заявлений о преступлениях и явке с повинной.
Для того, чтобы выяснить, что же такое следственное действие, обратимся к анализу деятельности следователя.
Деятельность следователя подразделяется на процессуальную (закрепленную и урегулированную уголовно-процессуальным законом) и непроцессуальную. Примерами непроцессуальной деятельности следователя могут быть: беседы, запросы, подшивание документов в дело, розыскные действия и др.
Процессуальная деятельность следователя состоит не только из процессуальных действий, но и из процессуальных решений. При этом следует отметить, что все следственные действия
· процессуальные, но не все процессуальные действия являются следственными. Если закрепленное и урегулированное в уголовно-процессуальном законе действие не направлено на собирание доказательств, то оно все одно останется процессуальным.
К процессуальным действиям относятся меры процессуального принуждения, составление протокола устного заявления и др. Розыскные действия могут преследовать цель обнаружения доказательств, но не одно розыскное действие все одно
· не следственное действие. Производство розыскных и оперативно-розыскных действий урегулировано Законом РФ «Об оперативно-розыскной деятельности» и ведомственными нормативными актами министерств, имеющих в своем составе оперативные службы.
Процессуальное решение
· это правовой акт, облеченный в процессуальную форму. Оно принимается мысленно. Обычно законодатель требует его оформить в виде постановления, но иногда такого требования закон не предъявляет. Практика показывает, однако, что во всех случаях следует стремиться к письменному оформлению процессуальных решений.
Решение о производстве следственного действия, если закон не требует вынесения соответствующего постановления, целесообразно закреплять в начале соответствующего протокола. Оно, тем не менее, может содержаться и в другом документе. Вызов свидетеля, к примеру, оформляется повесткой, телефонограммой и т.п. Однако в большинстве своем к уголовному делу эти документы не подшиваются. Значение наличия в деле копии таковых или справки, свидетельствующей об их отправлении, возрастает в случаях неявки вызванных лиц для производства следственного действия. Так как прежде чем вынести решение о принудительном приводе, допустим, свидетеля нужно обеспечить наличие в деле фактических данных, подтверждающих его отказ от добровольной явки.
Иногда практика приводит правоприменителя к ситуациям, когда выносится постановление по фактам, по которым ранее ни у кого не возникало даже мысли вынести таковое. Дела об организованной преступности часто приводят к такому положению, когда свидетели настаивают на том, что им ничего не известно, что бы имело отношение к делу.
Между тем и до настоящего времени еще многие процессуальные решения никак не оформляются. Примером таковых могут служить: решения о начале уголовного процесса; решение о наличии повода и достаточных данных, указывающих на признаки объективной стороны состава преступления, и др.
Процессуальное действие
· это процедура, деятельность следователя
· это система действий и сопутствующих им решений.
Рассмотрим основные критерии следственного действия.
1. Познавательная направленность. Следственное действие всегда направлено на собирание и проверку доказательств (а не любой информации), даже если в его результате доказательства и не получены. Тем не менее, направленность на собирание доказательств это не одно и то же, что и направленность на обнаружение, фиксацию фактических данных, имеющих отношение к делу. К примеру, получение объяснений
· это не допрос. Отличие этих процессуальных действий заключается уже в том, что допрос обеспечивается государственным принуждением. Дача показаний на допросе в большинстве случаев
· обязанность, при получении объяснений всегда
· право. Допрос
· следственное действие, получение объяснений таковым не является.
2. Обеспечение государственным принуждением
· это второй критерий.
3. Следственное действие существенно затрагивает права и интересы граждан. Это третий критерий. Прежде всего, по этому критерию получение образцов для сравнительного исследования относится к числу следственных действий.
4. Наличие детально разработанной и закрепленной в уголовно-процессуальном законе процедуры
· последний критерий.
Таким образом, следственные действия
· это группа уголовно-процессуальных действий органа предварительного расследования, являющихся основными средствами в установлении обстоятельств, имеющих значение для дела, и характеризующихся детальной самостоятельной процедурой производства (А. А. Лувилев).
Рассмотрим, как трактуют понятие следственных действий различные ученые.
Согласно С. А. Шейфер, основоположнику ныне преобладающей среди ученых позиции относительно понятия «следственное действие», законодатель употребляет это понятие в широком и узком смысле слова.
Следственное действие в широком смысле слова
· это все процессуально значимые акты следователя. К примеру, УПК Грузии и Литвы называют следственным действием объявление обвиняемому об окончании предварительного следствия, а Украины
· привод и арест подозреваемого или обвиняемого.
Следственное действие в узком смысле
· это действия по собиранию доказательств. Следственные действия
· те процессуальные действия, при помощи которых обнаруживаются, закрепляются и проверяются доказательства (Н. В. Жогин и Ф. Н. Фаткуллин). А. К. Гаврилов и другие авторы пособия «Следственные действия в советском уголовном процессе» лишь уточняют, что следственные действия
· это предусмотренная законом и обеспеченная государственным принуждением совокупность приемов и операций, которые осуществляются при расследовании преступлений для обнаружения, фиксации и проверки фактических данных, имеющих значение доказательств по уголовному делу.
Среди приверженцев широкого понимания понятия следственного действия хотелось бы отметить мнение И. М. Лузгина.
Последний под термином «следственное действие» понимает любые процессуальные действия следователя. Он их подразделяет на:
а) действия,
· содержанием которых, является главным образом обнаружение, исследование и оценка доказательств;
б) действия,
· содержанием которых, является управление процессом расследования, определение его пределов и порядка проведения.
Общие условия производства следственных действий следующие.
1. Наличие возбужденного уголовного дела.
2. Наличие специального основания для производства именно этого следственного действия.
3. Следственное действие осуществляется лицом, принявшим дело к производству, либо по его поручению.
4. Протоколирование. Результаты и ход производства следственного действия оформляются протоколом. Без составления соответствующего протокола производство следственного действия бессмысленно.
Протокол о производстве следственного действия составляется в ходе следственного действия или непосредственно после его окончания следователем (лицом, производящим дознание).
В протоколе указывается: место и дата производства следственного действия, время его начала и окончания, должность и фамилия лица, составившего протокол, фамилия, имя и отчество каждого лица, участвовавшего в следственном действии, а в необходимых случаях и его адрес, содержание следственного действия и обнаруженные при его производстве существенные для дела обстоятельства.
Если при производстве следственного действия применялись фотографирование, кино-, видеосъемка, звукозапись либо были изготовлены слепки и оттиски следов, то в протоколе должны быть также указаны технические средства, примененные при производстве соответствующего следственного действия, условия и порядок их использования, объекты, к которым эти средства были применены, и полученные результаты. В протоколе должно быть, кроме того, отмечено, что перед применением технических средств об этом были уведомлены лица, участвующие в производстве следственного действия.
Протокол прочитывается всем лицам, участвующим в производстве следственного действия, причем им должно быть разъяснено право делать замечания, подлежащие занесению в протокол.
Протокол подписывается следователем (лицом, производящим дознание), допрошенным лицом, переводчиком, специалистом, понятыми и другими лицами, если они участвуют в производстве следственного действия.
К протоколу прилагаются фотографические негативы и снимки, киноленты, диапозитивы, фонограммы допроса, планы, схемы, слепки и оттиски следов, выполненные при производстве следственных действий. Они являются частью протокола следственного действия и поэтому не требуют дополнительного закрепления факта их приобщения к делу.
Иногда допрашиваемый отказывается подписывать протокол следственного действия. Что должен делать следователь в такой ситуации?
Отказавшемуся подписать протокол должна быть предоставлена возможность дать объяснение о причинах отказа, которое заносится в протокол.
Соответственно нужно предложить данному лицу удостоверить подписью его объяснения по поводу отказа подписать протокол и разъяснить, что наличие подписи под этими объяснениями не есть факт подтверждения правильности всех остальных записей, содержащихся в протоколе. Объяснение, поясняющее причину такого поведения обвиняемого может быть составлено на отдельном листе. Не обязательно, чтобы оно было в самом протоколе следственного действия.
Если обвиняемый, подозреваемый, свидетель или другое лицо в силу физических недостатков лишено возможности подписать протокол следственного действия (к примеру, не имеет рук), об этом делается отметка в протоколе, заверяемая подписью следователя и понятых.
Если обвиняемый, подозреваемый, свидетель и потерпевший не могут по этим же причинам подписать протокол допроса, следователь приглашает постороннее лицо, которое с согласия допрошенного лица удостоверяет своей подписью правильность записи его показаний. Этот протокол подписывает и лицо, производившее допрос.

1.2. Структура и этапы осуществления следственного действия

Каждое процессуальное следственное действие представляет собой специфический вид деятельности, состоящей из подготовки и производства действий.
Подготовка включает создание надлежащих условий, необходимых предпосылок, обеспечивающих достижение целей намеченного следственного действия.
Она начинается после того, как, построив, проанализировав и оценив мысленную модель сложившейся ситуации, следователь, в производстве которого находится уголовное дело, другое уполномоченное на то должностное лицо (надзирающий за следствием прокурор, руководитель следственного подразделения и др.) принимают решение о производстве соответствующего действия.
Построению модели предшествует изучение имеющихся в данный момент фактических данных. Анализ мысленной модели ситуации позволяет определить наличие поисково-познавательной проблемы, для разрешения которой требуется производство какого-либо одного действия или комплекса действий. (В последнем случае определяется последовательность подлежащих производству действий и принимается решение о том, какое действие является первоочередным.)
По общему правилу, подготовка следственного действия включает в себя достаточно сложный комплекс решений, мер и мероприятий.
В их круг могут входить:
определение цели и задач действия;
определение места, даты, времени суток и наиболее целесообразного, с тактической точки зрения, момента начала производства действия;
подбор и изучение необходимых материалов дела, анализ сведений о предполагаемом объекте тактического воздействия (лице, подлежащем допросу, участке местности, который необходимо осмотреть, квартире, в которой должен быть произведен обыск, и т.д.), принятие мер по сбору недостающих данных путем производства следственных действий, мероприятий оперативного характера;
изучение необходимого нормативного материала, методических рекомендаций по производству данного вида действий;
рассмотрение вопроса о круге участников действия и обеспечение их участия (привлечение необходимых специалистов, оперативных работников и т.д.);
разработка возможных вариантов развития ситуации во время производства действия и адекватных мер реагирования;
принятие мер по надлежащему техническому обеспечению действия (средствами криминалистической, оперативной и иной техники, средствами связи, транспортом и т.д.);
определение тактической линии поведения следователя и его помощников, коллег при производстве действия, системы методов и приемов решения намеченных задач;
разработка и обеспечение соответствующими организационными, кадровыми и иными мерами плана (чаще нескольких вариантов плана) мероприятий неотложного характера, обусловленного ожидаемыми результатами подготавливаемого действия в целях продуктивной и своевременной их реализации.
Вопрос о продолжительности, характере и содержании подготовительной деятельности каждый раз решается по-разному. Все зависит от ситуации, в которой принимается решение о производстве следственного действия (от этапа расследования, объема доказательственного материала, от характера и направленности планируемого действия, условий его производства).
В одних случаях, когда для этого имеется и необходимость, и возможность, подготовка к производству следственного действия осуществляется по полной программе, в других случаях
· по свернутой, сокращенной программе, когда делается лишь то, без чего никак нельзя обойтись. Так, если решение принимается в условиях суточного или иного оперативного дежурства, следователь обычно выполняет минимум подготовительных мероприятий.
Он использует те организационные, кадровые и технические возможности, которые заранее предоставлены ему в распоряжение по условиям дежурства (спецтранспорт, средства криминалистической техники, оружие, специалистов и т.д.). В таких случаях в целях оперативного реагирования на происшествие, сигнальную информацию подготовка может сводиться к инструктажу членов оперативно-следственной группы, обсуждению исходных данных, предварительной наметке того, что предстоит сделать. Оперативное реагирование на сообщения о происшествиях, на внештатные ситуации, неожиданные решения руководства, обращения коллег из других органов, просьбы граждан могут иметь место и в условиях обычного трудового режима. И в этом случае подготовка нередко происходит в экспресс-режиме, в предельно сокращенном виде. Признак непродолжительности подготовки к следственному действию обычно характерен и для тех случаев, когда носитель информации персонифицирован, заранее известен, имеются сведения о его местонахождении и реальные возможности для установления с ним связи.
Важное решение для успешной подготовки и производства намеченного следственного действия имеет четкое уяснение его цели, определение круга и последовательности решения обусловленных целью задач. Одни следственные действия производятся для отыскания объектов, являющихся носителями интересующей следствие информации (человека, предмета, следов, отпечатков, орудия преступления и т.д.). Основными задачами, которые решаются при этом, являются обнаружение искомого объекта (объектов), протокольная, техническая (например, с помощью видеозаписи, фотосъемки) фиксация способа и места обнаружения объекта, его признаков, изъятие и обеспечение сохранности объекта.
Другие действия производятся в целях получения вербальным и невербальными методами до этого неизвестной доказательственной и ориентирующей информации, содержащейся в уже обнаруженном, известном объекте, имеющемся в распоряжении следствия. Наряду с этим следственные действия (например, следственный эксперимент) производятся для проверки, конкретизации, уточнения, дополнения собранной информации и проверки версий.
Процесс овладения искомой информацией в таких случаях неразрывен с решением других задач
· с процессуально-протокольной и технико-криминалистической фиксацией, удостоверением полученной информации, процедуры, условий и способов ее получения, а также с анализом и использованием собранной информации в рамках производимого действия по мере ее получения.
Однако независимо от того, имеет ли действие преимущественно поисковую и познавательную направленность, связано ли оно с проверкой версии или с развитием достоверного знания, какой
· вербальный (словесный, речевой) или невербальный
· способ собирания и использования информации является для него определяющим, во всех случаях деятельность по его производству складывается из трех этапов: 1) начального (ознакомительно-ориентирующей стадии); 2) промежуточного или основного (непосредственного контактного или бесконтактного взаимодействия с объектом); 3) заключительного (анализа и оценки достигнутых результатов, упаковки изъятых объектов, завершения процессуального оформления и т.д.).
Осуществляемая на начальном этапе производства действия деятельность рассчитана на получение информации, дающей общее представление о месте, сфере поиска, изучаемой обстановке, следах, условиях, в которых предстоит действовать.
Получение информации об этих объектах позволяет сориентироваться в реальной ситуации, уточнить, конкретизировать намеченную программу деятельности, принять меры, которые не были в ней заложены на подготовительной стадии.
После этого следователь приступает к непосредственному производству действия
· его основной части.
Предметная реализация при этом целей следственного действия осуществляется на основе тщательной проверки версий, других мысленных моделей, в условиях непосредственного контакта с объектом (обстановкой, предметом, человеком и т.д.).
Информационное взаимодействие следователя с объектами его активности осуществляется на основе применения вербальных, инструментальных и экспериментальных общих, отраслевых и специальных методов и приемов познания (анализа, измерения, наблюдения, сравнения, аналогии, идентификации, моделирования и т.д.) логической, психологической, физической и иной природы. Важное значение для достижения целей следственных действий имеют органолептические методы познания
· восприятие объектов с помощью органов зрения, слуха, обоняния, осязания, а иногда и вкусовым путем.
В заключительной стадии следственного действия осуществляются систематизация и оценка собранной информации, анализ хода и результатов проделанной работы, выполняются необходимые завершающие процессуально-фиксационные и удостоверительные действия.
Характерно, что деятельность по фиксации осуществляется на протяжении всего цикла следственного действия, начинаясь уже на стадии ориентирующего исследования. Прежде всего для этого применяются фото-, кино-, видеозаписывающие средства, фиксирующие обстановку до того, как следственное действие приобрело динамический характер.
Фиксируются также момент начала и завершения действия, его ход, промежуточные и конечные результаты. Наряду с основной формой документальной фиксации
· протоколом следственного действия применяются вспомогательные и дополнительные приемы (например, путем занесения записей в блокнот, записи фрагментов речи с помощью диктофона, составления схем, рисунков).
В тех случаях, когда следственное действие сопряжено с преодолением пешком или на транспорте каких-либо расстояний, например в связи с исследованием направления движения преступника на место происшествия, фиксация осуществляется от исходного пункта движения (непрерывным способом или фрагментарно) до конечного пункта маршрута.
Таким образом, деятельность по подготовке и производству любого следственного действия складывается из следующих последовательно реализуемых операций:
построения мысленной модели сложившейся ситуации, определения на основе изучения данной модели проблем, требующих разрешения;
принятия решения о производстве следственного действия;
определения цели, задач, построения плана производства данного действия;
разработки и реализации программы организационного, информационного, кадрового, технического, оперативного и иного обеспечения действия;
поэтапной реализации плана (модели) действия в ходе его производства;
подведения итогов следственного действия, построения, анализа и оценки мысленной модели ситуации, сложившейся с учетом этих итогов, и принятия решения о дальнейших шагах расследования.